商品先物取引委員会(CFTC)および証券取引委員会(SEC)は、XBT(First Global Credit)が、当局に未登録で証券ベースのスワップ商品を販売したと主張している。
ジュネーブ、ロンドン、香港に拠点を有すFGCは、2014年10月にXBT事業をスタート。ビットコインを担保にアップルなど企業株式を表すデリバティブ「差額契約(CFD)」を提供した。
CFDは、国債、外国為替レート、商品、指数など、ほぼすべての種類の証券に対して作成できるデリバティブ。株式に基づくCFDは実際の株式購入を模倣する。英国やオーストラリアなどはCFDを許可しているが、米証券取引委員会はCFD取引を許可していない。
訴状によると、XBTは2016年3月から2017年7月の間に米国の24顧客から先物注文を受け入れ、証拠金取引の担保としてビットコインを受け入れた。この間、会社はFCMとして登録しなかった。
XBTは少なくとも90の投資家を有し、2014年~2019年に18,000件以上のスワップ取引を実行した。米国上場証券に基づく取引で1億ドル以上を処理した。そのうち、4380万ドルの取引は米国居住者による。
CFTCによると、民事罰はFirst Global Credit(FGC)の協力と改善を考慮して大幅に削減されたという。FGCは和解のために、130,000ドル以上の罰金支払いと不正利得の返還に応じ、SECは来年中に資金を確保する。米国FBIとスイス金融市場調査局(FINMA)が調査に参加した。
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